[187]), Грузии (ст. 1347 ГК Грузии 1997 г.[188]), Туркменистана (ст. 1106 ГК Туркменистана 2014 г.[189]), Украины (ст. 1243 ГК Украины 2003 г.[190]). В целом правила во многом сходны, но имеют отдельные особенности. Так, в соответствии со ст. 1347 ГК Грузии совместное завещание о взаимном наследовании может быть отменено по требованию одного из супругов, но только при жизни обоих супругов. Законодательство Азербайджана и Туркменистана повторяет данную норму. Законодательство Украины конкретизирует особенности составления завещания супругами. Согласно ст. 1243 ГК Украины супруги имеют право составить общее завещание относительно имущества, принадлежащего им на праве общей совместной собственности. В случае составления общего завещания доля в праве общей совместной собственности после смерти одного из супругов переходит ко второму из супругов, который его пережил. В случае смерти последнего право на наследование имеют лица, определенные супругами в завещании. При жизни жены и мужа каждый из них имеет право отказаться от общего завещания. Такой отказ подлежит нотариальному удостоверению. В случае смерти одного из супругов нотариус накладывает запрет на отчуждение имущества, указанного в завещании супругов.
В США и Англии совместные завещания могут быть совершены, как уже указывалось, не только супругами, но и любыми другими лицами, например партнерами по бизнесу. Предусмотрены законодательством и их разновидности – взаимные (встречные) завещания. Такие завещания могут быть отменены в любое время по желанию кого-либо из завещателей, но если хотя бы один из них умер, то другой обязан исполнить распоряжения в пользу третьих лиц, в случае если он воспользовался сделанными в его пользу распоряжениями[191]. Кодексом штата Джорджия о завещаниях (1998 г.)[192] в § 53-4-31 ст. 4 гл. 4 разд. 53 предусматриваются совместные завещания, которые совершаются двумя или более завещателями и которые связаны с передачей собственности каждого завещателя. Совместное желание может воплощать волю каждого завещателя. Кроме того, Кодекс Джорджии регулирует взаимные завещания – завещания двух или более завещателей, которые содержат взаимные распоряжения собственностью каждого завещателя. Отмена совместного или взаимного завещания может быть осуществлена таким же образом, как и другие завещания[193]. Отмена волеизъявления одного из завещателей в таких завещаниях не аннулирует волеизъявление других завещателей (§ 53-4-33). Следует отметить, что Кодекс Джорджии не предусматривает исключений из этого правила и для взаимных завещаний. Кроме того, совместные завещания в США не создают презумпции того, что договором завещатель не может отменить действие распоряжения имуществом, указанного в завещании[194].
Многообразие учета волеизъявлений граждан по поводу распоряжения имуществом на случай смерти в форме совместных завещаний как по субъектному составу, так и по содержанию, способам изменения или отмены позволяет отечественному законодателю и юридическому сообществу использовать опыт зарубежных стран и выбрать оптимальную модель и для граждан Российской Федерации.
Пример такой модели предлагается в проекте федерального закона № 801269-6 «О внесении изменений в части первую, вторую и третью Гражданского кодекса Российской Федерации, а также в отдельные законодательные акты Российской Федерации»[195], по которому совместное завещание может быть совершено только супругами и может определять порядок перехода прав на общее имущество супругов или имущество каждого из них в случае смерти каждого из них, в том числе в случае их смерти в одно и то же время, к пережившему супругу или иным лицам, а также может содержать иные распоряжения супруга или супругов, в частности условие о назначении душеприказчика (душеприказчиков), действующего в случае смерти каждого из супругов.
Предусматривается, что совместное завещание супругов утрачивает свою силу с прекращением брака до смерти одного из супругов, а также в случае последующего совершения завещания одним из супругов. Нотариус, удостоверивший завещание одного из супругов или принявший закрытое завещание одного из супругов, совершенные после совместного завещания супругов, обязан уведомить о факте совершения такого завещания другого супруга.
Предлагаемая модель может быть скорректирована с учетом изучения не только разнообразных подходов в законодательстве зарубежных стран к совместным завещаниям, но и правоприменительного опыта, судебной практики зарубежья, а также востребованности рассматриваемых институтов наследственного права.
Глава 21Наследственные договоры
§ 1. Общие положения
В зарубежном гражданском законодательстве значительное место в нормах, посвященных наследственному праву, отводится такому способу распоряжения имуществом на случай смерти, как наследственный договор, т. е. соглашение между возможными наследодателями, с одной стороны, и возможными наследниками – с другой, по поводу будущего наследства.
В Германском гражданском уложении (1896 г.), являющемся «образцом кодификации частного права»[196], этому вопросу посвящен четвертый раздел, который так и называется «Договор о наследовании»[197].
Полагаем, что в России граждане также вправе договариваться о юридической судьбе имущества после смерти одного из участников наследственного договора.
Необходимо повториться: граждане вправе выбирать, как распорядиться имуществом на случай смерти – по завещанию или по закону, когда имущество будет переходить наследникам соответствующей очереди или по договору. Следует поддержать высказанное в литературе предположение о необходимости закрепления в ГК РФ норм, посвященных наследственному договору.
Современная дискуссия о наследственном договоре в России была вызвана не только теоретическими исследованиями, но и проектом федерального закона № 801269-6 «О внесении изменений в части первую, вторую и третью Гражданского кодекса Российской Федерации, а также в отдельные законодательные акты Российской Федерации». При этом были высказаны точки зрения совершенно противоположной направленности: от критики проекта из-за недостаточной радикальности для бизнеса до обвинений в несоответствии «российским традициям наследственного права».
Некоторыми участниками дискуссии высказывалось мнение о том, что это совсем новый институт гражданского права для России, малоизвестный, слабоизученный. Может быть, для кого-то это и так, однако еще до революции о наследственном договоре писали многие известные российские цивилисты[198].
До принятия в российском законодательстве положений о наследственном договоре предлагаем сравнительный анализ наследственных договоров, содержащихся в законодательных актах разных государств.
Наследственный договор известен правопорядкам целого ряда стран, включая Германию, Австрию, Швейцарию, Норвегию, Чехию, Китай, Латвию, Эстонию, Венгрию, США и др. Впервые подробное правовое регулирование наследственный договор получил в ГГУ 1896 г.[199], которое и в настоящее время является образцом регулирования для многих стран. При этом первые положения о наследовании в договорных отношениях были характерны уже в Средние века. В Англии комплектование средневековых армий было связано с исполнением военно-податных обязанностей, правовой основой которых были наследственные договоры сюзерена с вассалом[200], а в нормативных актах наследственный договор впервые упоминался в середине ХIХ в. В 1845 г. в Прибалтийских странах в Свод местных законов остзейских губерний в число оснований наследования был включен договор, причем право наследования по нему имело преимущество перед правом наследования по завещанию, а вместе с ним и перед правом наследования по закону (ст. 1701). В Лифляндии и Эстляндии все три вида наследования могли существовать совместно на таком основании, чтобы одна определенная доля всего состава наследства причиталась наследнику по завещанию, другая – наследнику по договору и, наконец, третья – наследнику по закону[201].
Несмотря на то, что в настоящее время далеко не все государства – участники Европейского Союза (на сегодняшний день – 28 стран) имеют в своем законодательстве нормы о наследственном договоре, определение данной правовой конструкции уже унифицировано и на наднациональном уровне – в Регламенте № 650/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза «О юрисдикции, применимом праве, признании и исполнении решений, принятии и исполнении нотариальных актов по вопросам наследования, а также о создании Европейского свидетельства о наследовании»[202]. Согласно подп. b п. 1 Регламента распоряжение имуществом после смерти может осуществляться путем совершения завещания, совместного завещания или договора о наследовании, а под «договором о наследовании» понимается договор, в том числе соглашение, вытекающее из взаимных завещаний, который, учитывая или не учитывая это, создает, изменяет или прекращает действие прав на имущество одного или более лиц, его подписавших.
Не только в странах Европейского Союза наследственный договор рассматривается в качестве основания для наследования наряду с завещанием и указанием закона. Согласно ст. 481 Швейцарского гражданского уложения[203] (далее – ШГУ) наследодатель может в пределах предоставленной ему свободы распоряжения распорядиться своим имуществом в целом или в части в завещании или в наследственном договоре.
В норвежском Законе о наследовании от 3 марта 1979 г. № 5[204] наряду с завещаниями одного лица совместными завещаниями признаются завещания, составленные в пользу друг друга (двусторонние завещания), наследственные договоры, договоры дарения «на случай смерти» дарителя, договоры, совершенные у постели умирающего.
Из новейшего законодательства, воплотившего в себе нормы о наследственном договоре, можно отметить Гражданский кодекс Чехии, принятый в 2012 г. и вступивший в силу с 1 января 2014 г.[205], который предусматривает указания на наследственные распоряжения в договорах наряду с завещаниями и указаниями закона[206].
В ряде стран наследственный договор не только предусмотрен законодательством, но и имеет приоритет перед наследованием по завещанию. Так, в Латвии, Эстонии право наследования по договору имеет преимущество перед правом наследования по завещанию, и как первое, так и второе имеет преимущество перед правом наследования по закону (ст. 9 Закона Эстонии «О наследовании»[207]). По Гражданскому закону Латвийской Республики[208] (далее – ГЗ ЛР), однако, не исключена возможность применения после смерти наследодателя и всех трех видов оснований наследования (ст. 389).
Законодательство Пенсильвании (США) предусматривает, что совершение совместных и взаимных завещаний не создает презумпции того, что наследственный договор не может отменить завещание[209].
Анализ законодательства вышеназванных стран позволяет выявить характерные для всех правопорядков особенности наследственного договора, а именно формулировку его определения, стороны, предмет, форму, приоритет наследственного договора перед завещаниями и др.
§ 2. Определение наследственного договора
В Германии наследственный договор – это двустороннее взаимосвязанное распоряжение на случай смерти, сделанное в отношении назначения наследников, завещательных отказов и возложений. Иные распоряжения, кроме тех, которые могут быть указаны в завещании (назначение наследников, завещательные отказы и завещательные возложения), не могут быть сделаны по договору (§ 2278 ГГУ).
В Латвии наследственным договором (ст. 639 ГЗ ЛР) признается соглашение, по которому один контрагент предоставляет другому или несколько контрагентов – друг другу право на будущее наследство после них или на его часть либо одним контрагентом другому контрагенту или третьему лицу назначается завещательный отказ.
Статья 95 Закона Эстонии «О наследовании» определяет договор о наследовании как соглашение между наследодателем и другим лицом, которым наследодатель назначает другую сторону договора или другое лицо своим наследником либо назначает ему завещательный отказ, целевое поручение или целевое назначение, а также как соглашение между наследодателем и его законным наследником, по которому последний отказывается от наследования.
§ 3. Правовая природа наследственного договора
Наследственный договор независимо от правопорядка в отличие от завещания представляет собой двустороннюю (возможна и многосторонняя) сделку. При этом законодательство некоторых стран допускает включение и односторонних распоряжений наследодателей, которые могли быть сделаны в завещании. Так, согласно § 2299 ГГУ каждая из договаривающихся сторон может в одностороннем порядке включить в договор о наследовании любое распоряжение, которое может быть совершено по завещанию. В отношении распоряжения применяются такие же правила, как если бы распоряжение было сделано в завещании. Распоряжение может быть отменено также договором, посредством которого отменяется распоряжение, совершенное в договорном порядке.
При этом действие распоряжения зависит от действия договора и при его прекращении также прекращается. Если договор о наследовании отменен посредством осуществления права на отказ либо посредством договора, распоряжение утрачивает силу, поскольку иная воля наследодателя не предполагается.
В законодательстве большинства стран, содержащем регулирование наследственных договоров, такой договор не порождает при жизни наследодателя прав и обязанностей сторон. Квалифицирующим признаком наследственного договора является приобретение прав на имущество наследодателя как стороны договора его контрагентом только в случае смерти наследодателя. Так, в п. 2 ст. 96 Закона Эстонии «О наследовании» прямо предусматривается, что наследник или отказополучатель по договору о наследовании не приобретает на основании этого договора никаких прав на имущество наследодателя при жизни последнего.
Таким образом, по общему правилу наследственный договор заключается на случай смерти, но из этого правила есть исключения.
Так, в Китае в качестве наследственного договора признается так называемый завещательный дар – договор, который касается содержания наследодателя при жизни (ст. 5 Закона о наследовании[210]). Согласно ст. 31 Закона о наследовании гражданин может заключить с опекуном (попечителем) соглашение о завещательном даре за опеку (попечительство), в соответствии с которым опекун берет на себя обязательства по обеспечению гражданина при жизни, по организации его похорон и приобретает право получения «завещательного дара». Подобный договор может быть заключен также с организацией. В отличие от российской пожизненной ренты по названному договору право собственности возникает после смерти.
Согласно п. 1 ст. 1302 Гражданского кодекса Украины[211] наследственный договор – это соглашение, по которому одна сторона – приобретатель обязуется выполнять распоряжения второй стороны – отчуждателя и в случае смерти последнего приобретает право собственности на его имущество.
В договоре возможны и сочетание правовых последствий, наступающих в случае смерти стороны договора, и осуществление обязанностей, например, по содержанию, в период жизни наследодателя.
Законодательство некоторых стран предусматривает договоры, аналогичные наследственным, как правило, связанные с дарением, например обещание совершить дарение, которое дается под условием, что одаряемый переживет дарителя, или с уже совершенным дарением на случай смерти, а также договоры в пользу третьего лица на случай смерти. Согласно § 2301 ГГУ обещание дарения, данное под условием, что одаряемый переживет дарителя, подпадает под действие правил о распоряжении на случай смерти.
К аналогичным сделкам во Франции можно отнести так называемые последовательные и остаточные благодеяния.
Последовательное благодеяние в соответствии со ст. 1048 ФГК – это безвозмездное предоставление, включающее в себя обременение, состоящее в возложении обязанности на одаряемого или наследника по завещанию сохранить имущество или права, являющиеся предметом сделки, и передать их после смерти другому выгодоприобретателю, указанному в этом же акте.
Остаточные благодеяния – это дарение либо завещание, которым на первого выгодоприобретателя возлагается обязанность передать указанному в этом же акте лицу имущество, которое останется ко дню его смерти (ст. 1057 ФГК).
Согласно ст. 1086 ФГК дарение посредством брачного контракта в пользу супругов и будущих детей от их брака может быть сделано любым дарителем с условием погашения всех без исключения долгов дарителя и расходов, связанных с получением его наследства, или с иными условиями, исполнение которых может быть предусмотрено в его волеизъявлении: одаряемый должен выполнить эти условия, если только он не предпочтет отказаться от подаренного. В случае, когда даритель, оставивший за собой по брачному контракту право распорядиться каким-либо предметом, включенным в договор дарения его наличного имущества, или определенной денежной суммой, полученной за счет этого имущества, умрет, не распорядившись ими, указанные предмет или сумма будут считаться включенными в договор дарения и будут принадлежать одаряемому или его наследникам.
§ 4. Соотношение наследственного договора с другими договорами
В Германии и Швейцарии условия наследственного договора могут быть включены в брачный договор. При заключении супругами либо помолвленными лицами договора о наследовании, объединенного в одном документе с брачным договором, достаточно соблюдения формы, установленной для брачного договора.
В большинстве стран к наследственному договору применяются общие положения о договорах, если иное не вытекает из правовой природы наследственного договора. В соответствии с § 1251 Всеобщего гражданского кодекса Австрии[212] (далее – ВГКА) то, что установлено в отношении условий договоров вообще, должно также применяться и к наследственным договорам между супругами.
§ 5. Стороны наследственного договора
Сторонами наследственного договора в законодательстве практически всех государств определены наследодатель (возможный, потенциальный), в том числе совместные наследодатели (например, супруги[213]), с одной стороны, и наследник, не ограничиваясь наследниками по закону, отказополучатель, или иные лица – с другой. В том случае, если в качестве иных лиц выступают лица, не являющиеся наследниками или отказополучателями, то, как правило, такой договор представляет собой договор в пользу третьего лица, которым и будет выступать наследник. Так, в соответствии с абз. 2 § 1941 ГГУ в наследственном договоре наследником или отказополучателем могут быть назначены как другая сторона по договору, так и третье лицо.
В некоторых странах участниками наследственного договора могут быть только супруги. В Австрии согласно § 602 ВГКА наследственные договоры в отношении всей наследственной массы или его определенной части могут заключаться с приданием им действительности только между супругами. Предписания о них содержатся в отделе о брачных договорах.
В ряде стран определена специфика наследственных договоров между супругами, учитывая их режим общей совместной собственности. Согласно § 2280 ГГУ если супруги или партнеры установили договором о наследовании, согласно которому они назначают друг друга наследниками, что после смерти пережившего супруга их общее наследственное имущество должно перейти третьему лицу, либо они установили завещательный отказ, который подлежит исполнению после смерти пережившего супруга, то соответственно третье лицо считается наследником в отношении всего наследства супруга, умершего последним, а завещательный отказ перейдет к отказополучателю только после смерти пережившего супруга.
В Эстонии к договору о наследовании, заключенному между супругами, в котором указано, кому перейдет наследство пережившего супруга, применяются положения о взаимном завещании супругов третьему лицу.
В эстонском законодательстве особое внимание уделено правовому положению третьего лица в наследственном договоре. Так, согласно п. 1 ст. 101 Закона Эстонии «О наследовании» если третье лицо, назначенное договором о наследовании наследником или отказополучателем, откажется от наследства либо не примет наследство или отказ, договор в этой части утрачивает силу. Стороны могут расторгнуть или изменить договор без согласия третьего лица.
Законодательство большинства стран определяет требования к лицам, заключающим наследственные договоры, если они отличаются от общих положений о договорах.
Параграф 2274 ГГУ, п. 3 ст. 95 Закона Эстонии «О наследовании» предусматривают, что наследственный договор заключается наследодателем только лично. При этом наследодатель должен обладать полной дееспособностью. Исключением в соответствии с § 2275 ГГУ является договор между супругами или помолвленными лицами, когда один из них ограничен в дееспособности, но при этом имеется согласие законного представителя. Если законным представителем супруга является опекун, требуется также разрешение суда по семейным делам.
В Латвии согласно ст. 420, 641 ГЗ ЛР выступать стороной наследственного договора в качестве наследодателей могут лишь те лица, которые вправе составить завещание, к таковым может быть отнесено любое дееспособное лицо, а также несовершеннолетние лица при достижении ими 16-летнего возраста в отношении своего свободного имущества, т. е. того, которым они могут распоряжаться самостоятельно.
Параграф 1250 ВГКА дает возможность супругу-наследнику, находящемуся под опекой, принимать обещанное ему и безубыточное наследство без разрешения суда; однако его распоряжение своим имуществом, которое останется после его смерти, может происходить без получения разрешения суда только постольку, поскольку оно представляет собой действительное завещание.
§ 6. Содержание наследственного договора
Квалифицирующими признаками и существенными условиями любого наследственного договора являются передача имущества, принадлежащего наследодателю на момент смерти (наследственная масса), наследнику, а также установление завещательного отказа. Наследственный договор, как правило, предоставляет возможность его заключения не только в пользу наследника, но и в пользу третьего лица независимо от того, является ли это третье лицо наследником по закону.
Кроме того, наследодатель таким договором вправе отстранить наследника по закону от наследства. Кроме того, в договор может быть включено условие об отказе наследника от наследства.
Право собственности на имущество переходит к приобретателю – наследнику после смерти наследодателя, что отличает наследственный договор от договора ренты. Закон Эстонии «О наследовании» в п. 2 ст. 96 предусматривает, что наследник или отказополучатель по договору о наследовании не приобретает на основании этого договора никаких прав на имущество наследодателя при жизни последнего.
Как правило, договоры носят встречный характер, наследник обязуется исполнить определенные обязанности в период жизни наследодателя и (или) после его смерти, но могут быть и безвозмездными. Безвозмездный характер наследственные договоры в большинстве своем имеют тогда, когда каждая из сторон договора по отношению к другой стороне определена в качестве наследника и последствия зависят от того, чья смерть наступит раньше.
В наследственном договоре могут быть указаны все имущество, которое будет существовать на момент смерти наследодателя, либо его часть (отдельные объекты). В последнем случае при отсутствии завещания оставшееся имущество перейдет наследникам по закону.
Швейцарское гражданское уложение предусматривает составление официальной описи имущества по требованию наследника, являющегося стороной наследственного договора (абз. 1 ст. 534 ШГУ). Если наследственный договор затрагивает не все имущество либо если после его заключения наследодатель приобретает другое имущество, то наследственный договор, если иное им не предусмотрено, относится лишь к передаваемому имуществу.
Статьи 494, 495 ШГУ обращают особое внимание на отказ наследника от имущества, которое ему причитается по закону. Наследодатель может с одним из наследников заключить договор об отказе последнего от наследства или о выкупе наследства, что означает отказ наследника от наследства на возмездной или безвозмездной основе. Такое условие договора влечет отказ наследника от наследственных прав в отношении указанного в договоре имущества. Абзац 3 ст. 495 ШГУ предусматривает, что отказ от наследства имеет значение для нисходящих наследников отказавшегося, если иное не предусмотрено в наследственном договоре. При этом согласно ст. 535 ШГУ если наследодатель при жизни производил отказавшемуся наследнику выдачи, превышающие свободную долю его наследства, то другие наследники могут требовать уменьшения его имущества.
Согласно п. 1 ст. 96 Закона Эстонии «О наследовании» если наследник по закону согласно заключенному с наследодателем договору отказался от своего права наследования, наследовать будет то лицо, которое наследовало бы, если бы отказавшийся от наследства умер до открытия наследства. Отказавшийся наследник теряет также право на обязательную долю в наследстве.
В наследственном договоре может быть предусмотрено такое завещательное распоряжение, как подназначение наследника. Так, согласно ст. 496 ШГУ если в наследственном договоре на место отказавшегося наследника назначены иные определенные наследники, то отказ основных наследников «отпадает», если подназначенные наследники по какой-либо причине не приобретут наследство. Если наследственный договор в соответствии с ШГУ допускает отказ наследников в пользу других наследников, то предполагается, что он относится лишь к наследникам той линии, которая происходит от ближайшего к ним общего восходящего родственника, и не имеет силы по отношению к более отдаленным наследникам.
Согласно п. 3 ст. 98 Закона Эстонии «О наследовании» если наследник отказывается от своего права наследования по закону в пользу другого лица, отказ действителен только в том случае, если лицо, в пользу которого отказались, станет наследником. Иное может быть предусмотрено в договоре. Если родственник наследодателя по нисходящей или боковой линии по договору отказался от наследства, то родственники отказавшегося по нисходящей линии не призываются к наследованию, если иное не предусмотрено договором.
§ 7. Соотношение права наследника на обязательную долю в наследстве и наследственного договора
Вопрос о соотношении принципа свободы договора и ограничений свободы завещания по-разному решается в законодательстве рассматриваемых государств. Так, по общему правилу наследодатель может по своей воле распорядиться по наследственному договору любым имуществом, заключив договор с любым лицом, но есть и определенные исключения.
Согласно ст. 494, 495 ШГУ наследодатель абсолютно свободен в праве заключить наследственный договор. Обязательная доля не является ограничением. Кроме того, в соответствии с наследственным договором наследник, в том числе обладающий правом на обязательную долю в наследстве, может отказаться от своего права, в том числе на условиях встречного предоставления.
В соответствии с п. 2 ст. 98 Закона Эстонии «О наследовании» наследник в договоре может отказаться от права на обязательную долю.
Согласно § 1253 ВГКА супруг не может в соответствии с наследственным договором совершать полный отказ от права завещать; четверть того, на что не может распространяться ни причитающаяся кому-либо обязательная доля, ни другой долг, всегда в силу закона остается для свободного последнего распоряжения (на случай смерти). Если наследодатель ею не распорядился, то она причитается не наследнику по наследственному договору, хотя бы ему и было оставлено все наследство, а наследникам по закону.
В Латвии в наследственных договорах должны быть соблюдены условия об обязательной доле, кроме тех случаев, когда наследники, имеющие право на обязательную долю, сами непосредственно или путем участия в договоре не отказались от своего права. Если это не соблюдено, то как при жизни наследодателя, так и после его смерти такими «непременными» наследниками договор может быть оспорен (ст. 642 ГЗ ЛР).
Согласно § 1254 ВГКА наследственный договор не может быть отменен в ущерб другому супругу, с которым он был заключен, но может быть лишен силы только согласно предписаниям закона. За обязательными наследниками сохраняются их права, как и права в отношении других последних распоряжений (на случай смерти).
§ 8. Наследственный договор и распоряжение наследодателем имуществом, предусмотренным договором, при жизни
В соответствии с § 2286 ГГУ заключение договора о наследовании не влечет за собой ограничения права наследодателя распоряжаться своим имуществом посредством совершения сделки между живыми. Закон Эстонии «О наследовании» (п. 1 ст. 96) добавляет к этому недопустимость ограничения также права владения и пользования.
При этом ГГУ и Закон Эстонии «О наследовании» предусматривают негативные последствия для приобретателя имущества, охваченного наследственным договором, если его отчуждение произведено с умыслом причинить вред наследнику по договору или отказополучателю. Согласно § 2287 ГГУ если наследодатель совершил дарение с умыслом причинить вред наследнику по договору, наследник по договору после приобретения наследства может потребовать от одаряемого вернуть дар согласно правилам о возврате неосновательного обогащения. В соответствии с § 2288 ГГУ если наследодатель с умыслом причинить вред отказополучателю уничтожил, присвоил или повредил предмет установленного по договору завещательного отказа имущества, то взамен этого предмета возмещается его стоимость, поскольку наследник будет не в состоянии исполнить завещательный отказ.
В соответствии с п. 3 ст. 96 Закона Эстонии «О наследовании» если наследодатель сделал кому-либо подарок с целью причинения вреда наследнику или отказополучателю по наследственному договору, последние вправе в течение одного года со времени открытия наследства требовать признания договора дарения недействительным и возврата дара его получателем согласно нормам о неосновательном обогащении.
Если наследодатель произвел отчуждение или обременение предмета с умыслом причинить вред отказополучателю, то наследник обязан приобрести этот предмет для отказополучателя либо устранить обременение. Если отчуждение или обременение совершено в виде дарения, то отказополучателю на основании § 2287 ГГУ предоставляется право заявить претензию одаряемому, поскольку он не может получить возмещение от наследника.
Абзацы 2, 3 ст. 494 ШГУ не ограничивают свободное распоряжение имуществом наследодателя, заключившего наследственный договор, но «распоряжения на случай смерти или дарения, не совместимые с вытекающими из наследственного договора обязательствами, могут быть оспорены».
Согласно § 1252 ВГКА даже внесенный в публичные реестры наследственный договор не препятствует супругу в течение его жизни распоряжаться своим имуществом по своему усмотрению. Право, которое из него возникает, имеет предпосылкой смерть наследодателя; наследник по договору не может его ни передать, если он не переживет наследодателя, другому лицу, ни потребовать предоставления обеспечения ради сохранения будущего наследства.
По законодательству Латвии заключение наследственного договора, если иное им не предусмотрено, не ограничивает наследодателя в праве при жизни распоряжаться своим движимым имуществом и даже дарить его. Однако если явная цель отчуждения – лишить наследника, назначенного по договору, имущества, то этот наследник еще при жизни наследодателя вправе оспорить договор об отчуждении имущества. Аналогичные последствия наступают, если наследодатель необдуманными расходами уменьшает свое имущество настолько, что по закону вследствие его распутного или расточительного образа жизни над ним может быть установлено попечительство и его установления можно требовать (ст. 648 ГЗ ЛР). Согласно ст. 649 ГЗ ЛР наследственный договор, внесенный в Земельные книги при жизни наследодателя, обременяет то недвижимое имущество, которое указано в договоре, при этом наследодатель может совершить сделки по распоряжению имуществом, указанным в наследственном договоре, только с согласия наследника по договору, которому это имущество должно перейти после смерти наследодателя.
Самым жестким в части распоряжения имуществом, указанным в наследственном договоре, является законодательство Украины. Статья 1307 ГК Украины запрещает отчуждать имущество, указанное в наследственном договоре.
§ 9. Соотношение наследственного договора и завещания
Наследственный договор имеет некоторое сходство с совместными завещаниями, которые также характерны для многих стран Европейского Союза, США и др. Их правовая природа различна, учитывая соответственно двусторонний и односторонний характер сделок, а также тот факт, что в наследственном договоре хотя бы одна из сторон должна сделать распоряжение на случай смерти, которым она будет связана. При этом не возникает зависимости между распоряжениями сторон. Совместное завещание признается таковым, если содержит распоряжения на случай смерти обоих супругов, а действительность одного взаимосвязанного распоряжения поставлена в зависимость от действительности другого (§ 2271 ГГУ).
В большинстве случаев наследственные договоры в отличие от завещаний создают правовые последствия с момента их заключения, а завещания – с момента смерти.
Законодательство анализируемых стран не требует соблюдения тайны соглашения в отличие от завещаний.
Во многих странах предлагается отдавать приоритет договорным отношениям перед завещаниями, в то же время не запрещая завещания и другие распоряжения на случай смерти. Так, согласно § 2302 ГГУ договор, по которому лицо обязуется совершить или не совершать распоряжение на случай смерти, а также отменить или не отменять его, является недействительным.
В соответствии со ст. 5 Закона КНР «О наследовании» при наличии соглашения о завещательном даре, касающегося содержания наследования, наследование осуществляется в соответствии с соглашением.
Для законодательства ряда стран характерно правило о том, что совершенное наследодателем после заключения наследственного договора завещание действует в части, не противоречащей условиям наследственного договора. В том случае, если завещание совершено до заключения наследственного договора, как представляется, также должен действовать принцип приоритета договора перед односторонней сделкой.
В соответствии с § 2291 ГГУ отмена договора возможна посредством завещания, но лишь в отношении завещательного отказа или завещательного возложения. Для признания действительности отмены необходимо согласие другой договаривающейся стороны. Заявление о согласии требует нотариального удостоверения, согласие является безотзывным.
Кроме того, согласно § 2292 ГГУ договор о наследовании, заключенный супругами либо партнерами, может быть также отменен общим завещанием супругов или партнеров.
Достаточно жестким в части соотношения действия наследственного договора и завещания является законодательство Украины. Так, согласно п. 2 ст. 1307 ГК Украины завещание, которое отчуждатель составил относительно имущества, указанного в наследственном договоре, является ничтожным. Наследственный договор в Украине отменяет и ранее составленные завещания, касающиеся того имущества, которое определено в договоре.
§ 10. Форма наследственного договора
Законодательство большинства стран, предусматривающих наследственный договор, устанавливает требование о нотариальной форме, которая характерна для завещаний. Так, согласно § 2276 ГГУ договор о наследовании может быть заключен только в нотариальной записи в присутствии обеих сторон. В соответствии со ст. 512 ШГУ наследственный договор для своей действительности требует той же формы, в которой совершается завещание, т. е. нотариальной формы. При этом заключающие договор лица одновременно должны объявить свою волю нотариусу, они подписывают договор в присутствии двух свидетелей.
В соответствии с § 1249 ВГКА, учитывая, что наследственный договор может быть заключен только между супругами, для действительности такого договора достаточно, чтобы он был совершен письменно с соблюдением всех требований, предъявляемых к письменному завещанию.
В некоторых странах предусматривается государственная регистрация наследственного договора, например в Украине – в Наследственном реестре. Согласно ст. 1304 ГК Украины такой реестр представляет собой электронную базу данных, которая содержит сведения о завещаниях, наследственных договорах, наследственных делах и выданных свидетельствах о праве на наследство.
§ 11. Изменение или расторжение наследственного договора. Оспаривание наследственного договора
Условия и порядок изменения и расторжения наследственного договора в большинстве своем подчиняются общим положениям об изменении или расторжении договора. Законодательство отдельных стран предусматривает некоторые особенности. В соответствии с § 2290 ГГУ наследственный договор полностью или в части может быть отменен договором лиц, его заключивших, в той форме, в какой был заключен наследственный договор. После смерти одного из указанных лиц отмена уже не допускается. Договор об отмене наследственного договора может быть заключен только лично, но если сторона ограничена в дееспособности, то отмена не нуждается в получении согласия законного представителя. Только в том случае, если сторона наследственного договора состоит под опекой или родительской заботой либо отмена договора входит в круг задач попечителя, необходимо разрешение суда по делам опеки. В соответствии с § 2292 ГГУ договор о наследовании, заключенный супругами либо партнерами, может быть также отменен посредством общего завещания супругов или партнеров.
В ГГУ предусматривается возможность отказа наследодателя от наследственного договора. Согласно § 2293 наследодатель может отказаться от договора о наследовании в одностороннем порядке, но при условии, что такой отказ предусмотрен в договоре, а также в случае недостойного поступка наследника (§ 2294 ГГУ). Наследодатель может отказаться от распоряжения, включенного в договор, если наследник окажется виновным в недостойном поступке, который дает право наследодателю лишить его обязательной доли либо, если наследник не относится к числу правомочных на обязательную долю, дал бы право на такое лишение, будь наследник потомком наследодателя.
В § 2295 ГГУ закреплен отказ наследодателя от распоряжения, включенного в договор, если оно связано с обязательством наследника, принятым на основании сделки, по предоставлению наследодателю в течение его жизни периодических выплат, в частности по обеспечению содержания, и указанная обязанность была отменена до момента смерти наследодателя. В этом проявляется некоторая аналогия с договорами пожизненного содержания с иждивением, в которых рентоплательщик не исполняет обязанностей по уплате ренты и др.
Если наследодатель правомочен на отказ, он может после смерти другой договаривающейся стороны отменить распоряжение, включенное в договор, посредством завещания (§ 2297 ГГУ).
Наследственный договор, как правило, ограничивает право наследника отказаться от договора. Законодательство некоторых стран, например Латвии, не предоставляет ни наследодателю, ни наследнику такого права. Наследодатель не вправе в одностороннем порядке отказаться от принятых на себя по наследственному договору обязательств, если это прямо не было предусмотрено, а наследник не может в одностороннем порядке отказаться от договора вне зависимости от того, принял он на себя какие-либо обязательства по договору или нет (ст. 650 ГЗ ЛР).
Согласно ст. 651 ГЗ ЛР отказаться от наследства наследник по договору вправе лишь в том случае, если такое право для него предусмотрено в договоре.
Законодательство Эстонии предусматривает процедуру аннулирования договора о наследовании, которая возможна как по согласию сторон, совершенному в нотариальной форме, в том числе путем составления нового наследственного договора, так и путем обращения в суд при наличии обстоятельства, которое дает основание для аннулирования договора. Срок для обращения в суд составляет один год со дня обнаружения обстоятельств, но не позднее 30 лет со дня открытия наследства. Требовать аннулирования наследственного договора вправе лицо, которое было бы правомочно наследовать в случае недействительности договора о наследовании либо содержащегося в нем распоряжения (п. 2 ст. 102 Закона Эстонии «О наследовании»).
Самые строгие правила относительно расторжения договора содержатся в законодательстве Украины. Согласно ст. 1308 ГК Украины наследственный договор может быть расторгнут только в судебном порядке по инициативе любой из сторон. Основанием для расторжения договора является неисполнение приобретателем распоряжений отчуждателя (п. 1 ст. 1308 ГК Украины). После смерти отчуждателя требовать расторжения договора вправе исполнитель завещания или нотариус. Основанием является тот факт, что приобретатель не выполнил условий договора.
В соответствии с п. 2 ст. 1308 ГК Украины наследственный договор может быть расторгнут судом по требованию приобретателя в случае невозможности исполнения им распоряжений отчуждателя.
В отличие от завещания, которое можно оспаривать только после смерти наследодателя, оспаривание наследственного договора, в частности, заключенного путем обмана, угрозы и т. п. (например, в силу § 2283 ГГУ), возможно при жизни наследодателя.
В ГГУ указано на возможность оспаривания договора о наследовании наследодателем по причине заблуждения или угрозы (§ 2078), а наследником, имеющим право на обязательную долю в наследстве, также по причине того, что наследодатель не упомянул существующее к моменту открытия наследства такое лицо, о существовании которого он не знал при совершении распоряжения либо которое родилось или приобрело право на обязательную долю только после составления распоряжения. Оспаривание исключается, если следует полагать, что наследодатель, даже зная о состоянии дел, совершил бы такое распоряжение.
Если после смерти другой договаривающейся стороны наследодатель оспорит распоряжение, совершенное в пользу третьего лица, то об оспаривании следует заявить в суд по наследственным делам. Суд по наследственным делам должен сообщить третьему лицу о таком заявлении.
Согласно § 2282 ГГУ оспаривание представляет собой юридическое действие личного характера и не может осуществляться через представителя наследодателя. Если наследодатель ограничен в дееспособности, то он не нуждается в согласии своего законного представителя на оспаривание.
За недееспособного наследодателя договор о наследовании может оспорить его законный представитель с разрешения суда по делам попечительства. Заявление об оспаривании, как и наследственный договор, требует нотариального удостоверения.
В § 2283 ГГУ устанавливается срок для оспаривания наследственного договора, который составляет один год. В случае возможности оспаривания договора как заключенного под влиянием угрозы течение срока начинается с момента прекращения принуждения, в других случаях – с момента, когда наследодатель узнает об основаниях для оспаривания.
§ 12. Некоторые выводы
Обзор зарубежного законодательства дает возможность сделать выводы об основных направлениях, сложившихся в развитии законодательства о наследственных договорах в мире, что позволяет выявить положительный опыт правового регулирования в этой сфере и сформулировать положения о наследственном договоре в российском законодательстве, выраженные в проекте федерального закона № 801269-6 «О внесении изменений в части первую, вторую и третью Гражданского кодекса Российской Федерации, а также в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Участниками наследственного договора по российскому законодательству могли бы стать, с одной стороны, возможный наследодатель либо супруги, желающие распорядиться имуществом на случай смерти посредством договора, а с другой стороны – лица, которые могут призываться к наследованию (ст. 1116 ГК РФ).
В наследственном договоре определяется порядок перехода прав на имущество наследодателя после его смерти. При этом возможно возложение обязанности совершения тех или иных действий имущественного или неимущественного характера. При этом последствия, предусмотренные наследственным договором, могут быть поставлены в зависимость от обстоятельств, относительно которых неизвестно, наступят они или нет, в том числе от обстоятельств, полностью зависящих от воли одной из сторон.
Безусловно, наследственный договор должен учитывать обязательные доли в наследстве, в противном случае в части этих долей он будет недействителен.
По юридической силе наследственный договор должен быть выше завещания, поэтому совершенное до и (или) после заключения наследственного договора завещание действует в части, не противоречащей наследственному договору.
Наследственный договор не должен ограничивать способность гражданина совершать те или иные сделки по поводу принадлежащего потенциальному наследнику имущества.
Так же как наследственный договор в Германии, Австрии, Швейцарии и ряде других стран[214], наследственный договор в России должен подлежать обязательному нотариальному удостоверению.