Окончание предварительного расследования
§ 1. Понятие и формы окончания предварительного расследования
Окончание предварительного расследования – это его заключительный этап, на котором принимается итоговое для данной стадии решение.
Итоговое решение определяет виды окончания расследования:
1) прекращение уголовного дела;
2) направление дела в суд через прокурора:
а) с обвинительным актом, если по делу проводилось дознание;
б) с обвинительным постановлением, если по делу производилось дознание в сокращенной форме;
в) с обвинительным заключением, если по делу проводилось предварительное следствие;
г) с постановлением о применении принудительной меры медицинского характера, если следствие проводилось в отношении невменяемого;
3) с ходатайством о прекращении уголовного дела или уголовного преследования с назначением подозреваемому, обвиняемому меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа (ст. 25.1, ч. 3 ст. 212, ст. 446.2 УПК РФ). Эта новая для российского уголовного процесса форма окончания предварительного расследования применяется следователем с согласия руководителя следственного органа либо дознавателем с согласия прокурора в отношении лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении впервые преступления небольшой или средней тяжести, если это лицо возместило ущерб или иным образом загладило причиненный преступлением вред. По решению суда уголовное дело (или преследование) может быть прекращено с назначением данному лицу меры уголовно-правового характера в виде судебного штрафа в размере не более половины максимального размера штрафа, предусмотренного в качестве наказания за вменяемое ему в вину преступление. Если штраф не предусмотрен как наказание за совершение этого преступления, то размер судебного штрафа не может быть более двухсот пятидесяти тысяч рублей. Назначение судебного штрафа по своей сути является альтернативой уголовному преследованию, не влечет судимости и может применятся только с согласия подозреваемого, обвиняемого, то предполагает его отказ от своего права на полную судебную защиту от обвинения.
На этапе окончания предварительного расследования стоят следующие задачи:
– проверить качество проведенной досудебной подготовки материалов для формирования окончательного обвинения или отказа от него;
– обеспечить права сторон на ознакомление с делом, на выдвижение своей позиции и представление собственных доказательств;
– в необходимых случаях дополнить материалы расследования и устранить допущенные процессуальные нарушения.
§ 2. Прекращение уголовного дела или уголовного преследования
Прекращение уголовного дела как форма окончания предварительного расследования – это принимаемое в данной стадии итоговое решение, которым уголовное дело разрешается по существу. Прекращение уголовного дела защищает личность от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод, что соответствует одной из основных целей уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК).
Наряду с прекращением дела процессуальный закон предусматривает прекращение уголовного преследования как отказ стороны обвинения от продолжения процессуальной деятельности по изобличению подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления (ст. 27, ч. 5 ст. 213). Прекращение уголовного преследования без прекращения уголовного дела возможно в двух случаях:
1) когда основания для прекращения преследования относятся не ко всем, а только к одному или нескольким подозреваемым (обвиняемым);
2) уголовное преследование прекращается в части предъявленного обвинения – по отдельным эпизодам (преступлениям), если они не нашли подтверждения (ч. 2 ст. 175).
Классификация оснований для прекращения дела и преследования производится по нескольким основаниям.
1. По структуре УПК основания делятся на три группы:
– для отказа в возбуждении дела и основания для прекращения дела (ст. 24);
– для прекращения уголовного преследования (ст. 27);
– для прекращения уголовного дела и прекращения уголовного преследования (ст. 25, 25.1, 28, 28.1).
2. По юридическим последствиям основания для прекращения дела или преследования бывают:
– реабилитирующими, т. е. влекущими реабилитацию, – восстановление в правах (отсутствие события, состава преступления, непричастность к совершению преступления и др.);
– нереабилитирующими (издание акта об амнистии, истечение сроков давности, недостижение возраста уголовной ответственности и др.).
Нереабилитирующие основания предполагают доказанность совершения обвиняемым (подозреваемым) деяния, которое, как правило, содержит признаки преступления, и применяются при условии: согласия самого обвиняемого (подозреваемого), а в некоторых случаях – согласия руководителя следственного органа или прокурора. При этом важно отметить, что вопрос о виновности обвиняемого (подозреваемого) как основании уголовной ответственности остается открытым, ибо признать лицо виновным в совершении преступления может только суд (Постановление Конституционного Суда РФ от 28.10.1996 № 18-П). В этом смысле прекращение дела по нереабилитирующим основаниям означает отказ государства от уголовного преследования.
3. По юридической природе и степени свободы правоприменителя система оснований для прекращения дела складывается из следующих групп.
А. Обстоятельства, исключающие производство по делу. Они означают отсутствие предпосылок для уголовного преследования, поэтому безусловно обязывают прекратить дело (так называемое «правило законности обвинения»[72]). Для производства по делу могут отсутствовать как фактические, так и юридические предпосылки:
– фактические предпосылки (указывающие на неубедительность доводов обвинения) отпадают, когда отсутствует или не доказано событие преступления (п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК), подозреваемый или обвиняемый непричастен к совершению преступления (п. 1 ч. 1 ст. 27 УПК);
– юридические предпосылки, в свою очередь, распадаются на материально-правовые (отсутствие состава преступления, истечение срока давности, издание акта амнистии) и процессуальные (имеется неотмененное решение по данному обвинению, отсутствует заявление потерпевшего по делу частного или частно-публичного обвинения, отсутствует согласие специальных органов на преодоление служебного иммунитета).
Б. Обстоятельства, освобождающие от уголовной ответственности, подчинены правилу общественной целесообразности обвинения. Суть их состоит в том, что они освобождают конкретных лиц уголовного преследования, являясь ему альтернативой[73]. Орган уголовного преследования вправе (но не обязан) прекратить уголовное дело в связи с: примирением обвиняемого с потерпевшим по делу публичного обвинения; деятельным раскаянием; возмещением вреда по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности; применением принудительных мер воспитательного воздействия к несовершеннолетнему обвиняемому, применением судебного штрафа. Пределы целесообразности (условия освобождения от преследования) в российском процессе установлены законом (небольшая или средняя тяжесть преступления). В целях ограничения усмотрения дознавателя и следователя для применения данных оснований требуется получить соответственно согласие прокурора или руководителя следственного органа.
Процессуальный порядок прекращения уголовного дела и уголовного преследования включает в себя совокупность действий по:
– выбору основания для прекращения дела;
– вынесению постановления, направлению его копии прокурору и отмене мер принуждения;
– обеспечению прав сторон по ознакомлению и обжалованию данного решения и принятию в необходимых случаях мер по реабилитации обвиняемого или подозреваемого.
Отменить постановление о прекращении дела или уголовного преследования, вынесенное в стадии предварительного расследования, и возобновить производство по делу может руководитель следственного органа и прокурор (ст. 214 УПК). Отмена постановления о прекращении уголовного дела или уголовного преследования по истечении одного года со дня его вынесения допускается на основании судебного решения, принимаемого по жалобам заинтересованных лиц в порядке, установленном статьями 125, 125.1 УПК РФ и по ходатайству прокурора, руководителя следственного органа в порядке, установленном статьей 214.1 этого Кодекса. Данное правило было введено в процессуальный закон для судебной защиты от незаконного и необоснованного возобновления уголовного преследования[74].
§ 3. Направление уголовного дела с обвинительным заключением прокурору
3.1. Основания и порядок окончания предварительного следствия с обвинительным заключением
Окончание предварительного следствия с обвинительным заключением – это заключительный этап стадии предварительного расследования, на котором формулируется окончательное обвинение, подлежащее рассмотрению в суде.
Основанием для окончания предварительного следствия с составлением обвинительного заключения служит одновременное соблюдение следующих требований:
– производство всех следственных действий и достаточность доказательств для рассмотрения дела в суде (ч. 1 ст. 215 УПК);
– обеспечение явки обвиняемого в суд путем обоснованного применения мер принуждения. В противном случае предварительное следствие должно быть продолжено для преодоления этого препятствия либо приостановлено. Исключение составляет случай, когда обвиняемый в тяжком или особо тяжком преступлении находится за пределами РФ и (или) уклоняется от явки, и уголовное дело может быть рассмотрено заочно (ч. 5 ст. 247 УПК).
– обеспечение процессуальных прав сторон, прежде всего стороны защиты (например, обязательного участия в деле защитника). При наличии существенных процессуальных нарушений предварительное следствие не может быть закончено. Оно должно быть продолжено для восстановления нарушенных прав, а при невозможности – прекращено.
Процессуальный порядок окончания предварительного следствия составлением обвинительного заключения включает в себя следующие этапы:
1) систематизация материалов уголовного дела (приведение их «в подшитый и пронумерованный» вид – ч. 1 ст. 217);
2) уведомление сторон об окончании предварительного следствия и разъяснение им права на ознакомление с материалами дела (ч. 1, 2 ст. 215);
3) ознакомление с материалами дела потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей при наличии соответствующего ходатайства (ст. 216);
4) ознакомление обвиняемого и его защитника, законного представителя с материалами уголовного дела (ст. 217) и разрешение их ходатайств (ст. 219);
5) составление обвинительного заключения (ст. 220) и направление дела прокурору (ч. 6 ст. 220);
6) действия и решения прокурора по делу, поступившему с обвинительным заключением (ст. 221–222).
3.2. Ознакомление сторон с материалами оконченного предварительного следствия
Признав предварительное следствие законченным, следователь заблаговременно уведомляет стороны об окончании следственных действий и разъясняет им право на ознакомление со всеми материалами дела.
Сначала знакомятся с материалами дела потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители, если они заявили об этом ходатайство. Это ознакомление производится в таком же порядке, который предусмотрен для обвиняемого.
Ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами дела регламентируется ст. 217 УПК и проводится вне зависимости от просьбы обвиняемого совместно с защитником (если не заявлено их ходатайство о раздельном ознакомлении).
Следователь обязан отложить на срок до 5 суток ознакомление с делом при неявке защитника по уважительной причине. По истечении 5 суток следователь предлагает обвиняемому пригласить другого защитника или принимает меры по назначению защитника. Если обвиняемый отказывается от назначенного защитника, то закон допускает предъявление ему материалов дела для ознакомления без участия защитника (кроме случаев, когда его участие является обязательным). Если обвиняемый, не содержащийся под стражей, 5 суток не является для ознакомления с материалами уголовного дела без уважительных причин, то его ознакомление с делом может вообще не производиться.
Если обвиняемый содержится под стражей, то ознакомление должно быть начато не позднее 30 суток до истечения соответственно 6-, 12- или 18-месячного предельного срока содержания под стражей (ч. 5 ст. 109).
Для ознакомления предъявляются материалы дела в полном объеме, за исключением сведений о личности свидетелей и потерпевших, в отношении которых приняты меры безопасности в соответствии с ч. 9 ст. 166, а также громоздких вещественных доказательств. Копирование материалов дела осуществляется за счет обвиняемого и его защитника. Копии и выписки сведений, содержащих охраняемую федеральным законом тайну, хранятся при уголовном деле и предоставляются обвиняемому и защитнику только при судебном разбирательстве.
Время ознакомления включается в срок предварительного следствия (ст. 162) и в срок содержания под стражей (ст. 109), а ограничение продолжительности ознакомления не предусмотрено, кроме как по судебному решению в отношении обвиняемого, который явно затягивает ознакомление. Если обвиняемый содержится под стражей, то средством против «затягивания» ознакомления с делом является формально не ограниченная возможность продления срока содержания под стражей. Если обвиняемый, не содержащийся под стражей, не является для ознакомления с делом без уважительных причин, то следователь через 5 суток ожидания вообще не знакомит обвиняемого с делом.
При ознакомлении обвиняемого с делом следователь разъясняет ему право ходатайствовать о:
– дополнении материалов следствия;
– формировании списка свидетелей, специалистов и экспертов, подлежащих вызову в судебное заседание и допросу для подтверждения позиции стороны защиты;
– рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей, если дело ему подсудно;
– рассмотрении уголовного дела коллегией из трех судей в соответствии с подсудностью;
– согласии с предъявленным обвинением с тем, чтобы его дело было рассмотрено в особом порядке путем сокращенного судебного следствия (по главе 40 УПК);
– проведении предварительных слушаний. Основания для их проведения разъясняются обвиняемому.
По окончании ознакомления с материалами уголовного дела следователь составляет протокол (ст. 218). Если после ознакомления с делом были проведены дополнительные следственные действия, то сторонам предъявляются их результаты (дополнительные материалы).
3.3. Обвинительное заключение
Обвинительное заключение – это процессуальный документ, оформляющий итоговое для предварительного следствия решение, в котором описаны его ход, результаты и сформулировано окончательное обвинение, подлежащее рассмотрению в суде (ст. 220).
Значение обвинительного заключения раскрывается в справочно-техническом и юридическом смысле. Справочно-техническое значение состоит в том, что в обвинительном заключении систематизируются и анализируются материалы уголовного дела. Юридическое значение обусловлено окончательным обвинением, которое определяет пределы дальнейшего производства по делу по лицам и фактам. В дальнейшем положение обвиняемого не может быть ухудшено. Окончательное обвинение является основой для осуществления функции защиты по уголовному делу.
В обвинительном заключении указываются со ссылками на листы и тома дела следующие сведения:
• о личности каждого из обвиняемых;
• существо обвинения, место и время совершения преступления, его мотивы и цели (объем обвинения или фабула дела);
• формулировка предъявленного обвинения в отношении каждого из обвиняемых, с определением точной квалификации преступления с указанием пункта, части, статьи УК РФ;
• перечень и краткое содержание доказательств, подтверждающих обвинение;
• перечень и краткое содержание доказательств, на которые ссылается сторона защиты;
• обстоятельства, отягчающие и смягчающие наказание в отношении каждого обвиняемого (ст. 61 и 63 УК);
• обо всех установленных потерпевших, характере и размере причинном им вреда;
• о гражданском истце и ответчике.
Обвинительное заключение дополняется приложениями, которые включают в свой состав список лиц, подлежащих вызову в суд со стороны обвинения и со стороны защиты, справки о движении дела, принятых по нему обеспечительных мерах, информация, необходимая для перечисления штрафа как возможного для назначения судом наказания.
Обвинительное заключение изготавливается с копиями, для вручения их обвиняемому, защитнику и потерпевшему, а также для оставления копии у прокурора.
После подписания следователем обвинительного заключения уголовное дело с согласия руководителя следственного органа немедленно направляется прокурору.
§ 4. Деятельность прокурора по делу, поступившему с обвинительным заключением
Действия и решения прокурора по делу, поступившему с обвинительным заключением, составляют заключительный этап досудебного производства, на котором утверждается окончательное обвинение. Этот этап обладает определенной самостоятельностью, так как для него установлены свои задачи, срок и итоговые решения (ст. 221–222).
Содержание данного этапа состоит в том, что прокурор или его заместитель путем изучения материалов дела в течение 10 суток (с возможностью его продления до 30 суток) проверяют качество проведенного предварительного следствия и наличие достаточных доказательств для поддержания государственного обвинения в суде.
Проверка завершается одним из трех решений.
1. Утвердить обвинительное заключение и направить уголовное дело в суд в порядке ст. 222 УПК. При этом прокурор обязан вручить копии обвинительного заключения обвиняемому, а при наличии соответствующего ходатайства – защитнику и потерпевшему (ч. 2 ст. 222) и письменно уведомить стороны о направлении дела в суд. Если обвиняемый уклоняется от получения копии обвинительного заключения, оно ему не вручается.
При направлении дела в суд прокурор вправе возбудить перед судом ходатайство о продлении срока содержания под стражей или под домашним арестом до 30 суток, если к моменту направления уголовного дела прокурором в суд ранее установленный срок действия этих мер оказывается недостаточным для подготовки судом судебного заседания, (ч. 2.1 ст. 221 УПК). Если же срок меры пресечения истек, то прокурор обязан обязан ее отменить (ч. 2 ст. 10 УПК).
2. Возвратить уголовное дело следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков со своими письменными указаниями.
Такое решение прокурора следователь с согласия руководителя следственного органа вправе обжаловать вышестоящему прокурору, а при несогласии с его решением – Генеральному прокурору РФ с согласия Председателя Следственного комитета РФ либо руководителя следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти. В период рассмотрения жалобы исполнение обжалуемого решения прокурора приостанавливается. Вышестоящий прокурор в течение 10 суток отказывает в удовлетворении жалобы следователя либо отменяет решение нижестоящего прокурора, утверждая обвинительное заключение и направляя уголовное дело в суд. При этом срок для исполнения указаний прокурора либо обжалования решения прокурора устанавливается руководителем следственного органа в пределах до одного месяца (ч. 6 ст. 162).
3. Направить дело вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, если оно подсудно вышестоящему суду.